Reporte avance — PdC F-024-2022 · ETFA 045-01- ECOTECNOS

Revisión, actualización e implementación del procedimiento PGEN-1 “Procedimiento General de Inspección”

El procedimiento P GEN-1 fue modificado y complementado quedando vigente su versión 3 en mayo 2023, incorporando información relativa al proceso de revisión integral del servicio desde la etapa en que se gesta la posibilidad de prestación, su adjudicación y posterior reporte, con el objetivo de asegurar que todo el proceso operacional cumpla con las exigencias normativas aplicables. Lo anterior incluye, entre otros aspectos, la verificación de que se cuente con autorización en los alcances requeridos, de manera de cotizar y ejecutar las actividades estrictamente dentro del alcance correspondiente. En el mismo contexto de revisión y actualización del procedimiento P GEN-1 V.3, se creó el formulario F GEN-1.9 Evaluación de Requerimientos y Control de Contratos de Servicios en su Versión 0, quedando instruida su aplicación como herramienta de control transitoria, hasta que se encuentre plenamente operativo el sistema Q-Inspecciones, establecido en la acción N°5 del PdC. Transcurrido el tiempo y en función de la experiencia de aplicación, tanto el procedimiento P GEN-1, actualizado a su Versión 3 / Rev.01 en septiembre 2025 como el formulario F GEN-1.9, actualizado en su Versión 2, fueron objeto de actualizaciones sucesivas, orientadas a reforzar los controles internos, clarificar responsabilidades y fortalecer la trazabilidad del proceso. Dichas actualizaciones fueron acompañadas de las respectivas instancias de difusión y capacitación al personal involucrado, asegurando su correcta comprensión y aplicación. La nueva versión del procedimiento P GEN-1 (V.3 / Rev.01) incorpora, además, la identificación explícita de responsables y las gestiones específicas que deben realizarse para verificar, de forma previa a la adjudicación del servicio, los alcances de las autorizaciones ETFA correspondientes. En este sentido, en octubre de 2025, se instruyó formalmente al personal técnico y administrativo respecto del alcance, objetivos y responsables asociados al procedimiento mencionado, en dicha capacitación se tocaron los temas asociados al alcance y responsabilidades establecidos en la última actualización del procedimiento P GEN-1 (V.3 / Rev.01), con especial énfasis en la verificación de los alcances de la autorización ETFA. Fecha de termino corresponde a la última capacitación impartida de este mismo procedimiento.

Revisión, actualización e implementación del procedimiento P GEN-3 “Procedimiento de Elaboración de Informe y Certificados”

El procedimiento P GEN-3 V.2 establece las responsabilidades asociadas a la revisión, durante la elaboración del informe de inspección, de los alcances autorizados a la ETFA. En este contexto, el procedimiento define la responsabilidad del Encargado de Operaciones y Logística de verificar que los alcances autorizados no hayan sufrido modificaciones en el registro público correspondiente. Adicionalmente, con el objetivo de asegurar que los informes de inspección cumplan con los requisitos establecidos en la ISO/IEC 17020:2012 y en las resoluciones de la SMA, se implementó la revisión aleatoria de al menos un informe mensual. Dicha revisión debe ser realizada por el jefe del Departamento de Oceanografía Química, o quien este designe, y quedar registrada en el formulario F GEN-3.4 Check List de Verificación de Informes de Inspección (V.1). Transcurrido el tiempo y en función de la experiencia de aplicación, tanto el procedimiento P GEN-3, actualizado a su Versión 2 / Rev.01 en septiembre del 2025, como el formulario F GEN-3.4, Versión 2, fueron objeto de actualizaciones sucesivas, orientadas a reforzar los controles internos y clarificar responsabilidades. En este sentido, se definió que quien elabora el informe de inspección debe verificar que los alcances autorizados no hayan sufrido cambios en el registro público y, en caso de detectar alguna modificación, informar oportunamente al responsable de Calidad, con el fin de actualizar el formato de informe de inspección y la metodología correspondiente. Asimismo, se incorporó en el procedimiento el flujo formal de revisión y aprobación de los informes de inspección, con el objetivo de asegurar que se reporten correctamente los alcances autorizados, que se identifiquen aquellos que no forman parte de la autorización ETFA, así como los alcances subcontratados, conforme a lo establecido en la Resolución Exenta N°574/2022. Adicionalmente, se definió que, en caso de detectarse alguna desviación durante la revisión del informe mediante el Check List de Verificación (F GEN-3.4 V.2), esta deberá registrarse en la columna “Observaciones/Comentarios” del formulario e informarse al Encargado de Calidad, a fin de definir e implementar las acciones correctivas correspondientes. En este contexto, y con el propósito de difundir las últimas modificaciones incorporadas, en octubre de 2025 se instruyó formalmente al personal técnico y administrativo respecto del alcance, objetivos y responsables asociados al procedimiento P GEN-3 V.2 Rev.01. Dicha capacitación abordó específicamente los aspectos relacionados con la verificación de los alcances de la autorización ETFA, conforme a lo establecido en las últimas versiones del procedimiento y sus formularios asociados. Fecha de termino corresponde a la última capacitación impartida de este mismo procedimiento.

Implementación de un sistema informático Q-Inspecciones.

El sistema informático Q-Inspecciones corresponde a una solución integral orientada a la gestión del ciclo completo de inspección y muestreo, abarcando desde la coordinación inicial con el cliente hasta la recepción, análisis y validación de resultados en laboratorio, en conformidad con los procedimientos internos, estándares de calidad y requisitos normativos aplicables. El sistema integra funcionalidades para el registro y seguimiento de solicitudes, asignación de inspectores, control de versiones, validación de informes y trazabilidad de resultados, además de contar con conectores a plataformas internas y repositorios documentales corporativos. Esto permite la consolidación de información técnica bajo criterios de seguridad, integridad de datos y cumplimiento normativo. Uno de los objetivos centrales del sistema Q-Inspecciones es que, al momento de realizar la cotización de los servicios, se restrinjan automáticamente los alcances autorizados a la ETFA, minimizando el riesgo de errores humanos durante la contratación de servicios y la posterior emisión de Informes de Resultados. Para el desarrollo e implementación de Q-Inspecciones, Ecotecnos contrató a la empresa Métrica Chile, entidad con amplia experiencia en el desarrollo de sistemas informáticos, quien elaboró y remitió la propuesta técnica y económica del proyecto, así como la carta Gantt de implementación, documentos que se encuentran actualmente disponibles (Anexo 5). En base a estos antecedentes, el proyecto se encuentra en su fase inicial de ejecución. La implementación del sistema Q-Inspecciones considera el desarrollo progresivo de las siguientes actividades: 1. Análisis de brecha integral, cuyo objetivo es evaluar el estado actual del sistema en EcoTecnos, identificar brechas técnicas y funcionales, y definir una hoja de ruta para su implementación. Este análisis contempla como entregables un informe de diagnóstico técnico-funcional, una matriz de brechas, un mapa de procesos actuales versus procesos objetivo-digitalizados, una propuesta de nuevas funcionalidades y la hoja de ruta de implementación, conforme a lo definido en la propuesta técnica. 2. Implementación de los requerimientos necesarios para el cierre de las brechas identificadas, de acuerdo con el proyecto final y los plazos establecidos en la carta Gantt aprobada. 3. Capacitación al personal técnico y administrativo de Ecotecnos, respecto del uso del sistema Q-Inspecciones, sus procedimientos asociados y su correcta aplicación operativa, etapa que se ejecutará una vez finalizada la fase de implementación técnica. 4. Puesta en marcha y operatividad del sistema Q-Inspecciones, considerando su utilización efectiva en los procesos de inspección, muestreo, gestión de resultados y emisión de informes.

Acompañar informe de Resultados con mediciones del componente agua, en calidad de ETFA.

Se acompañarán en el Reporte Final los últimos 10 Informes de Resultados con mediciones del componente agua, realizados por ECOTECNOS en su calidad de ETFA, durante la vigencia del PdC. De acuerdo con lo establecido en la acción comprometida en el Programa de Cumplimiento (PdC) actualmente vigente, el medio de verificación asociado a la acción N ro. 5, corresponde a la presentación de los últimos 10 informes emitidos bajo dicho programa. Al respecto, se hace presente que, dado que el PdC se encuentre en ejecución, y que la elaboración y emisión de informes continúa en desarrollo, no se presenta medio de verificación aun para esta acción. Esta evidencia se consolidara una vez finalizado el período de vigencia del PdC. Por lo anterior, la presentación de los últimos 10 informes asociados a la acción comprometida podrá efectuarse únicamente una vez concluido el PdC, momento en el cual será posible definir con certeza cuáles corresponden efectivamente a los informes finales exigidos como medio de verificación, dando cumplimiento íntegro y verificable a lo comprometido.

Revisión, actualización e implementación del procedimiento PGEN-1 “Procedimiento General de Inspección”

El procedimiento P GEN-1 fue modificado y complementado quedando vigente su versión 3 en mayo 2023, incorporando información relativa al proceso de revisión integral del servicio desde la etapa en que se gesta la posibilidad de prestación, su adjudicación y posterior reporte, con el objetivo de asegurar que todo el proceso operacional cumpla con las exigencias normativas aplicables. Lo anterior incluye, entre otros aspectos, la verificación de que se cuente con autorización en los alcances requeridos, de manera de cotizar y ejecutar las actividades estrictamente dentro del alcance correspondiente. En el mismo contexto de revisión y actualización del procedimiento P GEN-1 V.3, se creó el formulario F GEN-1.9 Evaluación de Requerimientos y Control de Contratos de Servicios en su Versión 0, quedando instruida su aplicación como herramienta de control transitoria, hasta que se encuentre plenamente operativo el sistema Q-Inspecciones, establecido en la acción N°5 del PdC. Transcurrido el tiempo y en función de la experiencia de aplicación, tanto el procedimiento P GEN-1, actualizado a su Versión 3 / Rev.01 en septiembre 2025 como el formulario F GEN-1.9, actualizado en su Versión 2, fueron objeto de actualizaciones sucesivas, orientadas a reforzar los controles internos, clarificar responsabilidades y fortalecer la trazabilidad del proceso. Dichas actualizaciones fueron acompañadas de las respectivas instancias de difusión y capacitación al personal involucrado, asegurando su correcta comprensión y aplicación. La nueva versión del procedimiento P GEN-1 (V.3 / Rev.01) incorpora, además, la identificación explícita de responsables y las gestiones específicas que deben realizarse para verificar, de forma previa a la adjudicación del servicio, los alcances de las autorizaciones ETFA correspondientes. En este sentido, en octubre de 2025, se instruyó formalmente al personal técnico y administrativo respecto del alcance, objetivos y responsables asociados al procedimiento mencionado, en dicha capacitación se tocaron los temas asociados al alcance y responsabilidades establecidos en la última actualización del procedimiento P GEN-1 (V.3 / Rev.01), con especial énfasis en la verificación de los alcances de la autorización ETFA. Fecha de termino corresponde a la última capacitación impartida de este mismo procedimiento.

Revisión y actualización del procedimiento P GEN-3 “Procedimiento de Elaboración de Informe y Certificados”

El procedimiento P GEN-3 V.2 establece las responsabilidades asociadas a la revisión, durante la elaboración del informe de inspección, de los alcances autorizados a la ETFA. En este contexto, el procedimiento define la responsabilidad del Encargado de Operaciones y Logística de verificar que los alcances autorizados no hayan sufrido modificaciones en el registro público correspondiente. Adicionalmente, con el objetivo de asegurar que los informes de inspección cumplan con los requisitos establecidos en la ISO/IEC 17020:2012 y en las resoluciones de la SMA, se implementó la revisión aleatoria de al menos un informe mensual. Dicha revisión debe ser realizada por el jefe del Departamento de Oceanografía Química, o quien este designe, y quedar registrada en el formulario F GEN-3.4 Check List de Verificación de Informes de Inspección (V.1). Transcurrido el tiempo y en función de la experiencia de aplicación, tanto el procedimiento P GEN-3, actualizado a su Versión 2 / Rev.01 en septiembre del 2025, como el formulario F GEN-3.4, Versión 2, fueron objeto de actualizaciones sucesivas, orientadas a reforzar los controles internos y clarificar responsabilidades. En este sentido, se definió que quien elabora el informe de inspección debe verificar que los alcances autorizados no hayan sufrido cambios en el registro público y, en caso de detectar alguna modificación, informar oportunamente al responsable de Calidad, con el fin de actualizar el formato de informe de inspección y la metodología correspondiente. Asimismo, se incorporó en el procedimiento el flujo formal de revisión y aprobación de los informes de inspección, con el objetivo de asegurar que se reporten correctamente los alcances autorizados, que se identifiquen aquellos que no forman parte de la autorización ETFA, así como los alcances subcontratados, conforme a lo establecido en la Resolución Exenta N°574/2022. Adicionalmente, se definió que, en caso de detectarse alguna desviación durante la revisión del informe mediante el Check List de Verificación (F GEN-3.4 V.2), esta deberá registrarse en la columna “Observaciones/Comentarios” del formulario e informarse al Encargado de Calidad, a fin de definir e implementar las acciones correctivas correspondientes. En este contexto, y con el propósito de difundir las últimas modificaciones incorporadas, en octubre de 2025 se instruyó formalmente al personal técnico y administrativo respecto del alcance, objetivos y responsables asociados al procedimiento P GEN-3 V.2 Rev.01. Dicha capacitación abordó específicamente los aspectos relacionados con la verificación de los alcances de la autorización ETFA, conforme a lo establecido en las últimas versiones del procedimiento y sus formularios asociados. Fecha de termino corresponde a la última capacitación impartida de este mismo procedimiento.

Implementación de un sistema informático Q-Inspecciones

El sistema informático Q-Inspecciones corresponde a una solución integral orientada a la gestión del ciclo completo de inspección y muestreo, abarcando desde la coordinación inicial con el cliente hasta la recepción, análisis y validación de resultados en laboratorio, en conformidad con los procedimientos internos, estándares de calidad y requisitos normativos aplicables. El sistema integra funcionalidades para el registro y seguimiento de solicitudes, asignación de inspectores, control de versiones, validación de informes y trazabilidad de resultados, además de contar con conectores a plataformas internas y repositorios documentales corporativos. Esto permite la consolidación de información técnica bajo criterios de seguridad, integridad de datos y cumplimiento normativo. Uno de los objetivos centrales del sistema Q-Inspecciones es que, al momento de realizar la cotización de los servicios, se restrinjan automáticamente los alcances autorizados a la ETFA, minimizando el riesgo de errores humanos durante la contratación de servicios y la posterior emisión de Informes de Resultados. Para el desarrollo e implementación de Q-Inspecciones, Ecotecnos contrató a la empresa Métrica Chile, entidad con amplia experiencia en el desarrollo de sistemas informáticos, quien elaboró y remitió la propuesta técnica y económica del proyecto, así como la carta Gantt de implementación, documentos que se encuentran actualmente disponibles (Anexo 5). En base a estos antecedentes, el proyecto se encuentra en su fase inicial de ejecución. La implementación del sistema Q-Inspecciones considera el desarrollo progresivo de las siguientes actividades: 1. Análisis de brecha integral, cuyo objetivo es evaluar el estado actual del sistema en EcoTecnos, identificar brechas técnicas y funcionales, y definir una hoja de ruta para su implementación. Este análisis contempla como entregables un informe de diagnóstico técnico-funcional, una matriz de brechas, un mapa de procesos actuales versus procesos objetivo-digitalizados, una propuesta de nuevas funcionalidades y la hoja de ruta de implementación, conforme a lo definido en la propuesta técnica. 2. Implementación de los requerimientos necesarios para el cierre de las brechas identificadas, de acuerdo con el proyecto final y los plazos establecidos en la carta Gantt aprobada. 3. Capacitación al personal técnico y administrativo de Ecotecnos, respecto del uso del sistema Q-Inspecciones, sus procedimientos asociados y su correcta aplicación operativa, etapa que se ejecutará una vez finalizada la fase de implementación técnica. 4. Puesta en marcha y operatividad del sistema Q-Inspecciones, considerando su utilización efectiva en los procesos de inspección, muestreo, gestión de resultados y emisión de informes.

Revisión, actualización e implementación del procedimiento P GEN-3 “Procedimiento de Elaboración de Informe y Certificados” y del Procedimiento PGEN-1/V.3/Rev.01 “Procedimiento General de Inspección”.

Se realiza una revisión y actualización del Procedimiento P GEN-3 “Procedimiento de Elaboración de Informe y Certificados”/ V.2 y del Procedimiento P GEN-1 / V.3 “Procedimiento General de Inspección”, los cuales forman parte integrante del Sistema de Gestión de Aseguramiento de la Calidad, con el objetivo de incluir una revisión previa a la salida a terreno de profesionales muestreadores sobre los alcances de autorización de inspectores ambientales y de la empresa ETFA, el contenido de los informes y certificados que debe encontrarse acorde a lo dispuesto en el punto 16.1 de la Res. Ex. (SMA) N°574/2022, y el flujo respecto a la revisión y aprobación de los informes de resultados, de manera de asegurar que los inspectores ambientales asignados como responsables técnicos, mantengan autorización vigente en las actividades de muestreo y/o medición. Con el objetivo de asegurar que los informes de inspección cumplan con los requisitos establecidos en la ISO/IEC 17020:2012 y en las resoluciones de la SMA, de manera aleatoria se instruye la revisión de al menos un informe de inspección al mes. Esta revisión debe ser realizada por el jefe del departamento de oceanografía química o quien este designe. Dicha actividad, debe ser registrada en el formulario F GEN-3.4 “Check List de Verificación de Informes de Inspección”. En caso de que en el informe de inspección revisado se detecte alguna desviación, se debe registrar la desviación en la columna de “observaciones/comentarios” del formulario, e informar al encargado de calidad para definir e implementar las acciones correctivas correspondientes. En este sentido, en octubre de 2025 se volvió a instruir al personal respecto del alcance y responsabilidades de este procedimiento en miras de asegurar el cumplimiento normativo. Esta actualización de los procedimientos P GEN-1 y P GEN-3 será objeto de capacitaciones al personas técnico y administrativo de Ecotecnos, y cada vez que ingrese nuevo personal técnico o administrativo a la Compañía.

Implementación de un sistema informático Q-Inspecciones

El sistema informático Q-Inspecciones corresponde a una solución integral orientada a la gestión del ciclo completo de inspección y muestreo, abarcando desde la coordinación inicial con el cliente hasta la recepción, análisis y validación de resultados en laboratorio, en conformidad con los procedimientos internos, estándares de calidad y requisitos normativos aplicables. El sistema integra funcionalidades para el registro y seguimiento de solicitudes, asignación de inspectores, control de versiones, validación de informes y trazabilidad de resultados, además de contar con conectores a plataformas internas y repositorios documentales corporativos. Esto permite la consolidación de información técnica bajo criterios de seguridad, integridad de datos y cumplimiento normativo. Uno de los objetivos centrales del sistema Q-Inspecciones es que, al momento de realizar la cotización de los servicios, se restrinjan automáticamente los alcances autorizados a la ETFA, minimizando el riesgo de errores humanos durante la contratación de servicios y la posterior emisión de Informes de Resultados. Para el desarrollo e implementación de Q-Inspecciones, Ecotecnos contrató a la empresa Métrica Chile, entidad con amplia experiencia en el desarrollo de sistemas informáticos, quien elaboró y remitió la propuesta técnica y económica del proyecto, así como la carta Gantt de implementación, documentos que se encuentran actualmente disponibles (Anexo 5). En base a estos antecedentes, el proyecto se encuentra en su fase inicial de ejecución. La implementación del sistema Q-Inspecciones considera el desarrollo progresivo de las siguientes actividades: 1. Análisis de brecha integral, cuyo objetivo es evaluar el estado actual del sistema en EcoTecnos, identificar brechas técnicas y funcionales, y definir una hoja de ruta para su implementación. Este análisis contempla como entregables un informe de diagnóstico técnico-funcional, una matriz de brechas, un mapa de procesos actuales versus procesos objetivo-digitalizados, una propuesta de nuevas funcionalidades y la hoja de ruta de implementación, conforme a lo definido en la propuesta técnica. 2. Implementación de los requerimientos necesarios para el cierre de las brechas identificadas, de acuerdo con el proyecto final y los plazos establecidos en la carta Gantt aprobada. 3. Capacitación al personal técnico y administrativo de Ecotecnos, respecto del uso del sistema Q-Inspecciones, sus procedimientos asociados y su correcta aplicación operativa, etapa que se ejecutará una vez finalizada la fase de implementación técnica. 4. Puesta en marcha y operatividad del sistema Q-Inspecciones, considerando su utilización efectiva en los procesos de inspección, muestreo, gestión de resultados y emisión de informes.

Revisión, actualización e implementación del procedimiento P GEN-3 “Procedimiento de Elaboración de Informe y Certificados”

El procedimiento P GEN-3 V.2 establece las responsabilidades asociadas a la revisión, durante la elaboración del informe de inspección, de los alcances autorizados a la ETFA. En este contexto, el procedimiento define la responsabilidad del Encargado de Operaciones y Logística de verificar que los alcances autorizados no hayan sufrido modificaciones en el registro público correspondiente. Adicionalmente, con el objetivo de asegurar que los informes de inspección cumplan con los requisitos establecidos en la ISO/IEC 17020:2012 y en las resoluciones de la SMA, se implementó la revisión aleatoria de al menos un informe mensual. Dicha revisión debe ser realizada por el jefe del Departamento de Oceanografía Química, o quien este designe, y quedar registrada en el formulario F GEN-3.4 Check List de Verificación de Informes de Inspección (V.1). Transcurrido el tiempo y en función de la experiencia de aplicación, tanto el procedimiento P GEN-3, actualizado a su Versión 2 / Rev.01 en septiembre del 2025, como el formulario F GEN-3.4, Versión 2, fueron objeto de actualizaciones sucesivas, orientadas a reforzar los controles internos y clarificar responsabilidades. En este sentido, se definió que quien elabora el informe de inspección debe verificar que los alcances autorizados no hayan sufrido cambios en el registro público y, en caso de detectar alguna modificación, informar oportunamente al responsable de Calidad, con el fin de actualizar el formato de informe de inspección y la metodología correspondiente. Asimismo, se incorporó en el procedimiento el flujo formal de revisión y aprobación de los informes de inspección, con el objetivo de asegurar que se reporten correctamente los alcances autorizados, que se identifiquen aquellos que no forman parte de la autorización ETFA, así como los alcances subcontratados, conforme a lo establecido en la Resolución Exenta N°574/2022. Adicionalmente, se definió que, en caso de detectarse alguna desviación durante la revisión del informe mediante el Check List de Verificación (F GEN-3.4 V.2), esta deberá registrarse en la columna “Observaciones/Comentarios” del formulario e informarse al Encargado de Calidad, a fin de definir e implementar las acciones correctivas correspondientes. En este contexto, y con el propósito de difundir las últimas modificaciones incorporadas, en octubre de 2025 se instruyó formalmente al personal técnico y administrativo respecto del alcance, objetivos y responsables asociados al procedimiento P GEN-3 V.2 Rev.01. Dicha capacitación abordó específicamente los aspectos relacionados con la verificación de los alcances de la autorización ETFA, conforme a lo establecido en las últimas versiones del procedimiento y sus formularios asociados. Fecha de termino corresponde a la última capacitación impartida de este mismo procedimiento.

Informar a la SMA los reportes y medios de verificación que acrediten la ejecución de las acciones comprendidas en el programa de cumplimiento a través de los sistemas digitales que se dispongan al efecto para implementar el SPDC

Dentro del plazo y según la frecuencia establecida en la resolución que apruebe el PDC, se accederá al sistema digital que la SMA disponga al efecto para implementar el SPDC y se cargará el PDC y la información relativa al reporte inicial, los reportes de avance, o el informe final de cumplimiento, según se corresponda con las acciones reportadas, así como los medios de verificación para acreditar el cumplimiento de las acciones comprometidas. Una vez ingresados los reportes o medios de verificación, se conservará el comprobante electrónico generado por el sistema digital en el que se implemente el SPDC.