Reporte final — PdC F-004-2023 · ETFA 052-01- GP CONSULTORES LTDA

Actualización e implementación de un procedimiento de emisión de informes, “Formato de Informes y Minutas”, para que incluya un instructivo de verificación de procedimientos autorizados por la SMA, vigentes, que asigne un responsable de la verificación de la información debidamente actualizada.

La Acción N°1 se cumplió mediante la actualización del procedimiento PG18-GP-FIM, la incorporación del instructivo IT-GP-PG18-01 y la designación de un encargado responsable de la verificación de los procedimientos autorizados por la SMA. Asimismo, se ejecutó la difusión y capacitación asociada a la implementación del sistema. Posteriormente, durante el período de seguimiento comprendido entre noviembre de 2025 y mayo de 2026, se aplicó de manera sistemática el instructivo de verificación, realizando revisiones periódicas de los procedimientos e instructivos vigentes aplicables a la ETFA, verificando su concordancia con los alcances autorizados por la SMA y su correcta utilización en la elaboración de informes de resultados. Las verificaciones efectuadas fueron registradas mediante controles de seguimiento, permitiendo asegurar la trazabilidad del proceso y mantener actualizada la información utilizada en la emisión de informes. Durante todo el período evaluado no se identificaron inconsistencias en la utilización de procedimientos e instructivos autorizados por la SMA.

Diseño, desarrollo e implementación de un Sistema de Control Informático para los servicios y productos de la ETFA, para gestionar los alcances autorizados, no autorizados y los procedimientos/ instructivos vigentes. Donde el responsable de la información actualizada verifique con su aprobación que los alcances, instructivos y procedimientos sean los aprobados y vigentes en la SMA.

La Acción N°2 se cumplió mediante el desarrollo, implementación y puesta en operación de un sistema informático destinado a la gestión de los procedimientos autorizados y vigentes ante la SMA, incorporando funcionalidades de trazabilidad, control de versiones y niveles de acceso diferenciados. Durante la etapa de implementación y funcionamiento, se elaboró el instructivo de uso del sistema, se difundió su aplicación al personal mediante correo electrónico y se realizaron actividades de capacitación apoyadas con material de presentación y registros de asistencia y toma de conocimiento. Asimismo, se generaron reportes y registros del sistema, junto con respaldos de funcionamiento y operatividad, permitiendo evidenciar la correcta gestión y verificación de los procedimientos autorizados por la SMA. Desde su desarrollo inicial en mayo de 2025 y durante su posterior implementación y operación, el sistema mantuvo un funcionamiento continuo y consistente, sin registrarse desviaciones en su funcionamiento.

Capacitar al personal que realiza y participa de la confección de los informes de reporte de actividades y resultados para el cliente, para identificar de manera correcta el alcance autorizado por la SMA. Además, la capacitación incluye al personal involucrado en el sistema informático.

La Acción N°3 se cumplió mediante la planificación, preparación y ejecución de actividades de capacitación dirigidas al personal involucrado en la elaboración de informes de resultados y en la utilización del sistema de control informático implementado, con el objetivo de fortalecer el conocimiento respecto de los procedimientos autorizados por la SMA. Durante la etapa de planificación y desarrollo, se elaboró la carta Gantt de ejecución, se identificó el personal a capacitar y se preparó el material de apoyo asociado a las actividades comprometidas, incluyendo presentaciones relacionadas con los procedimientos autorizados por la SMA, el procedimiento PG18-GP-FIM y el instructivo IT-GP-PG18-01. Posteriormente, durante el período de ejecución de las capacitaciones, se realizó la capacitación asociada al uso del sistema de control informático implementado, abordando sus funcionalidades, la gestión de los procedimientos autorizados y vigentes ante la SMA y la utilización del instructivo IT-GP-PE34-01 como documento de apoyo para el uso de la plataforma. Asimismo, se registró la asistencia y toma de conocimiento del personal capacitado, junto con respaldos fotográficos de las actividades ejecutadas, permitiendo acreditar la participación del personal involucrado. Las actividades desarrolladas permitieron fortalecer los mecanismos internos de control asociados a la correcta utilización de los procedimientos autorizados por la SMA, sin registrarse desviaciones durante el período de ejecución del Programa de Cumplimiento.

Informar a la SMA los reportes y medios de verificación que acrediten la ejecución de las acciones comprendidas en el PDC, a través de los sistemas digitales que la SMA disponga al efecto para implementar el SPDC, de conformidad a lo establecido en la Res. Ex. N°166/2018 de la SMA.

Según la frecuencia establecida para cada acción del Programa de Cumplimiento, se realizó la presentación del reporte inicial, reportes de avance y reporte final mediante los sistemas digitales dispuestos por la SMA para la implementación del SPDC, acompañando los respectivos medios de verificación comprometidos para cada acción. Asimismo, en el presente reporte se adjuntan los comprobantes asociados a las presentaciones efectuadas y el detalle de los costos asociados a esta acción.