Reporte avance — PdC F-067-2023 · ETFA 023-01- SGS SANTIAGO

Actualización del procedimiento de elaboración de informes de ruido, incluyendo la difusión y capacitación de su contenido al 100% del personal del Organismo Inspector

Se realizó la mejora y actualización del procedimiento EHS-L3-SAM(CL)-HI-03 Elaboración de Informes de Ruido en su versión Rev02 Ed02 y el formulario “EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Lista de Verificación de Informes” en su versión Rev02 Ed01. Esta actualización fue realizada por el Jefe de Área de Higiene y Ruido, en su rol de responsable técnico y jefe del área. Se realizó la propuesta de cambios y modificaciones a los documentos y el Supervisor de Calidad fue el responsable de realizar la difusión de la actualización de ambos documentos a través de correo electrónico dirigido a todos los colaboradores del OI y de dejarlos publicados en el SharePoint del Sistema de Gestión del área de Ruido. De igual forma se realizó la revisión y difusión de los cambios realizados en ambos documentos de forma más detallada a través de reunión de forma presencial con todos los colaboradores del OI. Dentro de lo que consistió la mejora y actualización del procedimiento se detalla lo siguiente en la versión Rev02 Ed02: - Se precisa el objetivo y alcance del procedimiento en el punto 1 y 2 (Objetivo, Alcance y aplicación del documento). - Se cambia el nombre de un cargo en el punto 3, dado los cambios de estructura del negocio. - Se agrega detalle y especificación al proceso de confección y revisión de informes de ruido ambiental en el punto 5.3.2. - Se revisa la redacción del documento en general. En lo que respecta a la actualización y mejora del formulario EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Rev02 Ed01 consistió en la adición de puntos relativos al motivo que generó este hecho infraccional, los cuales corresponden a los ítems 36, 37 y 38 del Check List de Verificación de informes. Adicionalmente, desde el periodo de compromiso de la acción a la fecha, los documentos, tanto el procedimiento como la Lista de Verificación de Informes tuvieron nuevas revisiones y modificaciones; así mismo el procedimiento EHS-L3-SAM(CL)-HI-03 Elaboración de Informes de Ruido tuvo nuevas actualizaciones estando actualmente vigente la versión Rev 00 Ed03 y el formulario EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Lista de Verificación de Informes tuvo una actualización estando actualmente vigente la Rev03 Ed01, ambos se mantienen vigentes y publicados en el Sharepoint del sistema de Gestión y cuentan con las mejoras iniciales realizadas en función a este cargo. Los cambios de la última versión del procedimiento Rev00 Ed03 abarcaron lo siguiente: - En el punto 5.1.10 se actualiza tabla de representantes legales para la firma de informes ETFA. - Se realiza cambio respecto del proceso de revisión de informes en el punto 5.1.11. - Se actualizan los códigos de los documentos transversales de H&S en general. - Se revisa la redacción del documento en general. Los cambios al formulario EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Rev03 Ed01 fue la adición de puntos relativos al motivo que generó este hecho infraccional, los cuales corresponden a los ítems 39 y 40 del Check List de Verificación de informes.

Realizar una capacitación externa semestral (seminario o relatoría) al personal del Organismo de Inspección en relación con los requerimientos normativos del DS N°38/2011 del MMA y de las Res. Ex. N°867/2016 y N° 2051/2021 de la SMA.

Se realizó la contratación de un experto técnico con experiencia en materia de cumplimiento del D.S. N°38/2011 MMA y de las Res. Ex. N°867/2016 y N° 2051/2021 de la SMA, en particular, sobre las metodologías de medición y los criterios para la evaluación del cumplimiento normativo, para reforzar las competencias del personal del Organismo de Inspección con la finalidad de evitar que se generen inconsistencias en las mediciones en terreno y posteriormente en los informes de medición que se generan como parte de los servicios ejecutados. Dicho experto que dictó la actividad de capacitación fue Alexis Suárez P., Ingeniero Acústico, de la empresa ASP Ingeniería Ocupacional y Ambiental. La actividad fue realizada dos veces en el año 2024 una en marzo y otra en diciembre y su contenido en líneas generales abarcó lo siguiente: - Concepto de Contaminación Acústica según organizaciones internacionales referentes en la materia, su origen, efectos generales sobre receptores humanos y de fauna, fuentes de la Contaminación Acústica. - Revisión de la normativa nacional vigente aplicable: - Laboral (Origen); D.S. N° 594/99. - Ambiental (Origen/Receptor); D.S. Nº 38/11 MMA, D.S. Nº 129/02 MTT, D.S. Nº 7/15 MMA, D.S. 10/10 MINSAL, Ordenanzas Municipales de cada comuna. - Complementarias: Decreto 542 Exento. Norma Técnica Nº 165, Resolución 491 Exenta, Resolución 867 Exenta. - Metodología de Medición del D.S. N° 38/2011 (instrumental requerido, exigencias técnicas como calibración, obtención del Nivel de Presión Sonora Corregido (NPC), como, cuando y donde se deben realizar las mediciones, - Informe Técnico y Fichas de Medición. - Pasos necesarios para desarrollar una medición según el D.S. N° 38/2011: • Análisis previo de la fuente emisora de ruido y receptores • Identificación, evaluación y control de peligros asociados a la actividad de terreno. • Determinación de la logística necesaria para la actividad de terreno. • Coordinación de la ejecución de la actividad de terreno. • Desarrollo actividad de terreno • Análisis de Datos y Elaboración de Informe Técnico. • Análisis de casos En el 2025 la actividad se realizó una vez en diciembre y su contenido en líneas generales abarcó lo siguiente: - Definiciones de Contaminación Acústica según organizaciones internacionales referentes en la materia, su origen, efectos generales sobre receptores humanos y de fauna, fuentes de la Contaminación Acústica. - Revisión de la normativa nacional vigente aplicable: - Laboral (Origen); D.S. N° 594/99. - Ambiental (Origen/Receptor); D.S. Nº 38/11 MMA, D.S. Nº 129/02 MTT, D.S. Nº 7/15 MMA, D.S. 10/10 MINSAL, Ordenanzas Municipales de cada comuna. - Complementarias: Decreto 542 Exento. Norma Técnica Nº 165, Resolución 491 Exenta, Resolución 867 Exenta. - Metodología de Medición del D.S. N° 38/2011 (instrumental requerido, exigencias técnicas como calibración, obtención del Nivel de Presión Sonora Corregido (NPC), como, cuando y donde se deben realizar las mediciones, - Informe Técnico y Fichas de Medición. - Pasos necesarios para desarrollar una medición según el D.S. N° 38/2011: • Análisis previo de la fuente emisora de ruido y receptores • Identificación, evaluación y control de peligros asociados a la actividad de terreno. • Determinación de la logística necesaria para la actividad de terreno. • Coordinación de la ejecución de la actividad de terreno. • Desarrollo actividad de terreno • Análisis de Datos y Elaboración de Informe Técnico. • Análisis de casos Comentarios respecto del proceso y cambios que se esperan para el nuevo D.S. N° 38 Ejemplos prácticos respecto de mediciones de ruido.

Actualización del Instructivo “EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental”, difusión y realización de capacitación interna, teórica y en terreno, al personal involucrado del Organismo de Inspección, incluyendo los contenidos del D.S. N°38/2011 del MMA, de la Res. Ex. N°867/2016 SMA y de la Res. Ex. N°2051/2021 SMA.

Se actualizó el instructivo previamente modificado en diciembre de 2023, denominado EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental revisión 03 edición 00.” La actualización a dicho documento (que corresponde a la versión 04) contempló lo siguiente: - En el Punto 5.1 se detallan los alcances del aviso de medición y/o inspección a la SMA. - Se cambia el nombre de algunos cargos en el punto 3, debido a los cambios de estructura en el negocio. - Se revisa y complementa el punto 5.2.1 con relación a: el paso a paso para la metodología para la medición de ruido en torno a la programación de la actividad en la herramienta “Planner”. Complemento al proceso de aviso de medición y uso, llenado y responsable de aplicación de la Ficha de medición. - Se eliminan formularios EHS-L4-SAM(CL)-HI-14I-01 y EHS-L4-SAM(CL)-HI-14I-02. - Revisión general del documento. Esta actualización fue realizada por el jefe de Área de Higiene y Ruido, el Sr. Alexis Contreras, quien adicionalmente realizó la difusión y capacitación respecto de los cambios realizados al documento en la Rev04 Ed00 a los colaboradores del OI. Lo anterior luego de que se difundió la versión actualizada vía correo electrónico por parte del Supervisor de Calidad, notificando el enlace de acceso al sitio SharePoint donde se encontraba el documento disponible para consulta de los usuarios. Adicionalmente, desde el periodo de compromiso de la acción a la fecha el instructivo EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental, tuvo una nueva revisión y modificación, estando actualmente vigente la Rev 05 Ed00, la cual se mantiene vigente y publicada en el Sharepoint del sistema de Gestión y cuentan con las mejoras iniciales realizadas en función a este cargo. Esta actualización fue realizada por el área de calidad en conjunto con el Jefe de Higiene y Ruido el Sr. Alexis contreras y una vez que fue difundida la actualización de la nueva versión a través de correo electrónico por parte del Supervisor de Calidad se realizó la difusión/capacitación de los cambios realizados a través de reunión por teams por parte de Ingeniero de Proyectos Dwight Johnson. Nota: Dado que las difusiones fueron realizadas de forma remota a través de plataforma teams, no se cuentan con registros fotográficos de la difusión sino con las capturas de pantalla de la reunión online que se visualizan en la evidencia N°3 de los medios de verificación.

Implementar auditorias trimestrales a los informes emitidos por la ETFA en materia de ruido, usando un Check List conforme al Estándar SMA, según los requisitos establecidos para las ETFA e inspectores ambientales en conformidad a las Res. Ex. N°574/2022 y Res. Ex. N°575/2022.

Se realizaron auditorías internas con frecuencia trimestral a los informes de medición emitidos a partir de la aplicación de un CheckList. Dicho CheckList contiene dos pestañas las cuales fueron elaboradas una en base a los requerimientos y contenidos mínimos de los informes indicados en la Res. 574/2022 y la otra a los requerimientos técnicos exigidos por DS 38 y las resoluciones técnicas asociadas. El equipo a cargo de las auditorías estuvo conformado por Subgerente de Calidad y Supervisor de Calidad del área de calidad de SGS Chile para los requerimientos de los aspectos de la pestaña N° 1 y por parte del Jefe de Higiene y Ruido, Ingenieros de Proyectos y Jefe de Calidad Operacional para los requisitos técnicos en la pestaña N° 2. Adicionalmente, se elaboró un protocolo para el desarrollo de estas revisiones (auditorías trimestrales) las cuales se realizaron a una muestra de los informes emitidos durante el tiempo transcurrido de tres meses, con el cual se verificó la conformidad en los informes de resultados objeto de dichas auditorías, dicho protocolo forma parte de un anexo asociado al Instructivo EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I “Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental”.

Realización de una auditoría en terreno en forma semestral, durante instancias de medición de ruido, con la finalidad de verificar la correcta aplicación de la metodología establecida en el D.S. N°38/2011 MMA, Res. Ex. N°867/2016 SMA y Res. Ex. N°2051/2012 SMA, así como del cumplimiento del Instructivo EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental, y/u otro protocolo, instructivo o procedimiento interno pertinente.

Se realizaron auditorías en terreno técnicas de forma semestral durante instancias de medición de ruido, con la finalidad de verificar la correcta aplicación de la metodología establecida en el D.S.N°38/2011 MMA, Res. Ex. N°867/2016 SMA y Res. Ex. N°2051/2012 SMA, así como el cumplimiento de lo establecido en el instructivo de trabajo interno EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental. La forma en la cual se ejecutaron estas auditorias técnicas fue conforme a lo establecido en el Instructivo EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I “Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental”, según lo siguiente: - Profesionales que pueden desarrollar la auditoria en terreno. - Frecuencia de la aplicación del checklist. - Referencia normativa aplicada durante la auditoria. - Indicación de cómo proceder en caso de desviación según lo establecido en el procedimiento interno OI-L3-708-SAM(CL)-01 Acciones Correctivas, Preventivas y Oportunidades de Mejora el cual tuvo un cambio de código por H&S-MS-L3-403-LATAM-CHL - Aplicación de lecciones aprendidas cuando se detecten hallazgos y/o desviaciones.

Actualización del procedimiento de elaboración de informes de ruido, incluyendo la difusión y capacitación de su contenido al 100% del personal del Organismo Inspector.

Se realizó la mejora y actualización del procedimiento EHS-L3-SAM(CL)-HI-03 Elaboración de Informes de Ruido en su versión Rev02 Ed02 y el formulario “EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Lista de Verificación de Informes” en su versión Rev02 Ed01. Esta actualización fue realizada por el Jefe de Área de Higiene y Ruido, en su rol de responsable técnico y jefe del área. Se realizó la propuesta de cambios y modificaciones a los documentos y el Supervisor de Calidad fue el responsable de realizar la difusión de la actualización de ambos documentos a través de correo electrónico dirigido a todos los colaboradores del OI y de dejarlos publicados en el SharePoint del Sistema de Gestión del área de Ruido. De igual forma se realizó la revisión y difusión de los cambios realizados en ambos documentos de forma más detallada a través de reunión de forma presencial con todos los colaboradores del OI. Dentro de lo que consistió la mejora y actualización del procedimiento se detalla lo siguiente en la versión Rev02 Ed02: - Se precisa el objetivo y alcance del procedimiento en el punto 1 y 2 (Objetivo, Alcance y aplicación del documento). - Se cambia el nombre de un cargo en el punto 3, dado los cambios de estructura del negocio. - Se agrega detalle y especificación al proceso de confección y revisión de informes de ruido ambiental en el punto 5.3.2. - Se revisa la redacción del documento en general. En lo que respecta a la actualización y mejora del formulario EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Rev02 Ed01 consistió en la adición de puntos relativos al motivo que generó este hecho infraccional, los cuales corresponden a los ítems 36, 37 y 38 del Check List de Verificación de informes. Adicionalmente, desde el periodo de compromiso de la acción a la fecha, los documentos, tanto el procedimiento como la Lista de Verificación de Informes tuvieron nuevas revisiones y modificaciones; así mismo el procedimiento EHS-L3-SAM(CL)-HI-03 Elaboración de Informes de Ruido tuvo nuevas actualizaciones estando actualmente vigente la versión Rev 00 Ed03 y el formulario EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Lista de Verificación de Informes tuvo una actualización estando actualmente vigente la Rev03 Ed01, ambos se mantienen vigentes y publicados en el Sharepoint del sistema de Gestión y cuentan con las mejoras iniciales realizadas en función a este cargo. Los cambios de la última versión del procedimiento Rev00 Ed03 abarcaron lo siguiente: - En el punto 5.1.10 se actualiza tabla de representantes legales para la firma de informes ETFA. - Se realiza cambio respecto del proceso de revisión de informes en el punto 5.1.11. - Se actualizan los códigos de los documentos transversales de H&S en general. - Se revisa la redacción del documento en general. Los cambios al formulario EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Rev03 Ed01 fue la adición de puntos relativos al motivo que generó este hecho infraccional, los cuales corresponden a los ítems 39 y 40 del Check List de Verificación de informes.

Realizar una capacitación externa semestral (seminario o relatoría) al personal del Organismo de Inspección en relación con los requerimientos normativos del DS N°38/2011 del MMA y de las Res. Ex. N°867/2016 y N° 2051/2021 de la SMA.

Se realizó la contratación de un experto técnico con experiencia en materia de cumplimiento del D.S. N°38/2011 MMA y de las Res. Ex. N°867/2016 y N° 2051/2021 de la SMA, en particular, sobre las metodologías de medición y los criterios para la evaluación del cumplimiento normativo, para reforzar las competencias del personal del Organismo de Inspección con la finalidad de evitar que se generen inconsistencias en las mediciones en terreno y posteriormente en los informes de medición que se generan como parte de los servicios ejecutados. Dicho experto que dictó la actividad de capacitación fue Alexis Suárez P., Ingeniero Acústico, de la empresa ASP Ingeniería Ocupacional y Ambiental. La actividad fue realizada dos veces en el año 2024 una en marzo y otra en diciembre y su contenido en líneas generales abarcó lo siguiente: - Concepto de Contaminación Acústica según organizaciones internacionales referentes en la materia, su origen, efectos generales sobre receptores humanos y de fauna, fuentes de la Contaminación Acústica. - Revisión de la normativa nacional vigente aplicable: - Laboral (Origen); D.S. N° 594/99. - Ambiental (Origen/Receptor); D.S. Nº 38/11 MMA, D.S. Nº 129/02 MTT, D.S. Nº 7/15 MMA, D.S. 10/10 MINSAL, Ordenanzas Municipales de cada comuna. - Complementarias: Decreto 542 Exento. Norma Técnica Nº 165, Resolución 491 Exenta, Resolución 867 Exenta. - Metodología de Medición del D.S. N° 38/2011 (instrumental requerido, exigencias técnicas como calibración, obtención del Nivel de Presión Sonora Corregido (NPC), como, cuando y donde se deben realizar las mediciones, - Informe Técnico y Fichas de Medición. - Pasos necesarios para desarrollar una medición según el D.S. N° 38/2011: • Análisis previo de la fuente emisora de ruido y receptores • Identificación, evaluación y control de peligros asociados a la actividad de terreno. • Determinación de la logística necesaria para la actividad de terreno. • Coordinación de la ejecución de la actividad de terreno. • Desarrollo actividad de terreno • Análisis de Datos y Elaboración de Informe Técnico. • Análisis de casos En el 2025 la actividad se realizó una vez en diciembre y su contenido en líneas generales abarcó lo siguiente: - Definiciones de Contaminación Acústica según organizaciones internacionales referentes en la materia, su origen, efectos generales sobre receptores humanos y de fauna, fuentes de la Contaminación Acústica. - Revisión de la normativa nacional vigente aplicable: - Laboral (Origen); D.S. N° 594/99. - Ambiental (Origen/Receptor); D.S. Nº 38/11 MMA, D.S. Nº 129/02 MTT, D.S. Nº 7/15 MMA, D.S. 10/10 MINSAL, Ordenanzas Municipales de cada comuna. - Complementarias: Decreto 542 Exento. Norma Técnica Nº 165, Resolución 491 Exenta, Resolución 867 Exenta. - Metodología de Medición del D.S. N° 38/2011 (instrumental requerido, exigencias técnicas como calibración, obtención del Nivel de Presión Sonora Corregido (NPC), como, cuando y donde se deben realizar las mediciones, - Informe Técnico y Fichas de Medición. - Pasos necesarios para desarrollar una medición según el D.S. N° 38/2011: • Análisis previo de la fuente emisora de ruido y receptores • Identificación, evaluación y control de peligros asociados a la actividad de terreno. • Determinación de la logística necesaria para la actividad de terreno. • Coordinación de la ejecución de la actividad de terreno. • Desarrollo actividad de terreno • Análisis de Datos y Elaboración de Informe Técnico. • Análisis de casos Comentarios respecto del proceso y cambios que se esperan para el nuevo D.S. N° 38 Ejemplos prácticos respecto de mediciones de ruido.

Actualización del Instructivo “EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental”, difusión y realización de capacitación interna, teórica y en terreno, al personal involucrado del Organismo de Inspección, incluyendo los contenidos del D.S. N°38/2011 del MMA, de la Res. Ex. N°867/2016 SMA y de la Res. Ex. N°2051/2021 SMA.

Se actualizó el instructivo previamente modificado en diciembre de 2023, denominado EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental revisión 03 edición 00.” La actualización a dicho documento (que corresponde a la versión 04) contempló lo siguiente: - En el Punto 5.1 se detallan los alcances del aviso de medición y/o inspección a la SMA. - Se cambia el nombre de algunos cargos en el punto 3, debido a los cambios de estructura en el negocio. - Se revisa y complementa el punto 5.2.1 con relación a: el paso a paso para la metodología para la medición de ruido en torno a la programación de la actividad en la herramienta “Planner”. Complemento al proceso de aviso de medición y uso, llenado y responsable de aplicación de la Ficha de medición. - Se eliminan formularios EHS-L4-SAM(CL)-HI-14I-01 y EHS-L4-SAM(CL)-HI-14I-02. - Revisión general del documento. Esta actualización fue realizada por el jefe de Área de Higiene y Ruido, el Sr. Alexis Contreras, quien adicionalmente realizó la difusión y capacitación respecto de los cambios realizados al documento en la Rev04 Ed00 a los colaboradores del OI. Lo anterior luego de que se difundió la versión actualizada vía correo electrónico por parte del Supervisor de Calidad, notificando el enlace de acceso al sitio SharePoint donde se encontraba el documento disponible para consulta de los usuarios. Adicionalmente, desde el periodo de compromiso de la acción a la fecha el instructivo EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental, tuvo una nueva revisión y modificación, estando actualmente vigente la Rev 05 Ed00, la cual se mantiene vigente y publicada en el Sharepoint del sistema de Gestión y cuentan con las mejoras iniciales realizadas en función a este cargo. Esta actualización fue realizada por el área de calidad en conjunto con el Jefe de Higiene y Ruido el Sr. Alexis contreras y una vez que fue difundida la actualización de la nueva versión a través de correo electrónico por parte del Supervisor de Calidad se realizó la difusión/capacitación de los cambios realizados a través de reunión por teams por parte de Ingeniero de Proyectos Dwight Johnson. Nota: Dado que las difusiones fueron realizadas de forma remota a través de plataforma teams, no se cuentan con registros fotográficos de la difusión sino con las capturas de pantalla de la reunión online que se visualizan en la evidencia N°3 de los medios de verificación.

Implementar auditorias trimestrales a los informes emitidos por la ETFA en materia de ruido, usando un Check List conforme al Estándar SMA, según los requisitos establecidos para las ETFA e inspectores ambientales en conformidad a las Res. Ex. N°574/2022 y Res. Ex. N°575/2022.

Se realizaron auditorías internas con frecuencia trimestral a los informes de medición emitidos a partir de la aplicación de un CheckList. Dicho CheckList contiene dos pestañas las cuales fueron elaboradas una en base a los requerimientos y contenidos mínimos de los informes indicados en la Res. 574/2022 y la otra a los requerimientos técnicos exigidos por DS 38 y las resoluciones técnicas asociadas. El equipo a cargo de las auditorías estuvo conformado por Subgerente de Calidad y Supervisor de Calidad del área de calidad de SGS Chile para los requerimientos de los aspectos de la pestaña N° 1 y por parte del Jefe de Higiene y Ruido, Ingenieros de Proyectos y Jefe de Calidad Operacional para los requisitos técnicos en la pestaña N° 2. Adicionalmente, se elaboró un protocolo para el desarrollo de estas revisiones (auditorías trimestrales) las cuales se realizaron a una muestra de los informes emitidos durante el tiempo transcurrido de tres meses, con el cual se verificó la conformidad en los informes de resultados objeto de dichas auditorías, dicho protocolo forma parte de un anexo asociado al Instructivo EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I “Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental”.

Realización de una auditoría en terreno en forma semestral, durante instancias de medición de ruido, con la finalidad de verificar la correcta aplicación de la metodología establecida en el D.S. N°38/2011 MMA, Res. Ex. N°867/2016 SMA y Res. Ex. N°2051/2012 SMA, así como del cumplimiento del Instructivo EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental, y/u otro protocolo, instructivo o procedimiento interno pertinente.

Se realizaron auditorías en terreno técnicas de forma semestral durante instancias de medición de ruido, con la finalidad de verificar la correcta aplicación de la metodología establecida en el D.S.N°38/2011 MMA, Res. Ex. N°867/2016 SMA y Res. Ex. N°2051/2012 SMA, así como el cumplimiento de lo establecido en el instructivo de trabajo interno EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental. La forma en la cual se ejecutaron estas auditorias técnicas fue conforme a lo establecido en el Instructivo EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I “Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental”, según lo siguiente: - Profesionales que pueden desarrollar la auditoria en terreno. - Frecuencia de la aplicación del checklist. - Referencia normativa aplicada durante la auditoria. - Indicación de cómo proceder en caso de desviación según lo establecido en el procedimiento interno OI-L3-708-SAM(CL)-01 Acciones Correctivas, Preventivas y Oportunidades de Mejora el cual tuvo un cambio código por H&S-MS-L3-403-LATAM-CHL - Aplicación de lecciones aprendidas cuando se detecten hallazgos y/o desviaciones.

Actualización del procedimiento de elaboración de informes de ruido, incluyendo la difusión y capacitación de su contenido al 100% del personal del Organismo Inspector.

Se realizó la mejora y actualización del procedimiento EHS-L3-SAM(CL)-HI-03 Elaboración de Informes de Ruido en su versión Rev02 Ed02 y el formulario “EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Lista de Verificación de Informes” en su versión Rev02 Ed01. Esta actualización fue realizada por el Jefe de Área de Higiene y Ruido, en su rol de responsable técnico y jefe del área. Se realizó la propuesta de cambios y modificaciones a los documentos y el Supervisor de Calidad fue el responsable de realizar la difusión de la actualización de ambos documentos a través de correo electrónico dirigido a todos los colaboradores del OI y de dejarlos publicados en el SharePoint del Sistema de Gestión del área de Ruido. De igual forma se realizó la revisión y difusión de los cambios realizados en ambos documentos de forma más detallada a través de reunión de forma presencial con todos los colaboradores del OI. Dentro de lo que consistió la mejora y actualización del procedimiento se detalla lo siguiente en la versión Rev02 Ed02: - Se precisa el objetivo y alcance del procedimiento en el punto 1 y 2 (Objetivo, Alcance y aplicación del documento). - Se cambia el nombre de un cargo en el punto 3, dado los cambios de estructura del negocio. - Se agrega detalle y especificación al proceso de confección y revisión de informes de ruido ambiental en el punto 5.3.2. - Se revisa la redacción del documento en general. En lo que respecta a la actualización y mejora del formulario EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Rev02 Ed01 consistió en la adición de puntos relativos al motivo que generó este hecho infraccional, los cuales corresponden a los ítems 36, 37 y 38 del Check List de Verificación de informes. Adicionalmente, desde el periodo de compromiso de la acción a la fecha, los documentos, tanto el procedimiento como la Lista de Verificación de Informes tuvieron nuevas revisiones y modificaciones; así mismo el procedimiento EHS-L3-SAM(CL)-HI-03 Elaboración de Informes de Ruido tuvo nuevas actualizaciones estando actualmente vigente la versión Rev 00 Ed03 y el formulario EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Lista de Verificación de Informes tuvo una actualización estando actualmente vigente la Rev03 Ed01, ambos se mantienen vigentes y publicados en el Sharepoint del sistema de Gestión y cuentan con las mejoras iniciales realizadas en función a este cargo. Los cambios de la última versión del procedimiento Rev00 Ed03 abarcaron lo siguiente: - En el punto 5.1.10 se actualiza tabla de representantes legales para la firma de informes ETFA. - Se realiza cambio respecto del proceso de revisión de informes en el punto 5.1.11. - Se actualizan los códigos de los documentos transversales de H&S en general. - Se revisa la redacción del documento en general. Los cambios al formulario EHS-L4-SAM(CL)-HI-03-07 Rev03 Ed01 fue la adición de puntos relativos al motivo que generó este hecho infraccional, los cuales corresponden a los ítems 39 y 40 del Check List de Verificación de informes.

Realizar una capacitación externa semestral (seminario o relatoría) al personal del Organismo de Inspección en relación con los requerimientos normativos del DS N°38/2011 del MMA y de las Res. Ex. N°867/2016 y N° 2051/2021 de la SMA.

Se realizó la contratación de un experto técnico con experiencia en materia de cumplimiento del D.S. N°38/2011 MMA y de las Res. Ex. N°867/2016 y N° 2051/2021 de la SMA, en particular, sobre las metodologías de medición y los criterios para la evaluación del cumplimiento normativo, para reforzar las competencias del personal del Organismo de Inspección con la finalidad de evitar que se generen inconsistencias en las mediciones en terreno y posteriormente en los informes de medición que se generan como parte de los servicios ejecutados. Dicho experto que dictó la actividad de capacitación fue Alexis Suárez P., Ingeniero Acústico, de la empresa ASP Ingeniería Ocupacional y Ambiental. La actividad fue realizada dos veces en el año 2024 una en marzo y otra en diciembre y su contenido en líneas generales abarcó lo siguiente: - Concepto de Contaminación Acústica según organizaciones internacionales referentes en la materia, su origen, efectos generales sobre receptores humanos y de fauna, fuentes de la Contaminación Acústica. - Revisión de la normativa nacional vigente aplicable: - Laboral (Origen); D.S. N° 594/99. - Ambiental (Origen/Receptor); D.S. Nº 38/11 MMA, D.S. Nº 129/02 MTT, D.S. Nº 7/15 MMA, D.S. 10/10 MINSAL, Ordenanzas Municipales de cada comuna. - Complementarias: Decreto 542 Exento. Norma Técnica Nº 165, Resolución 491 Exenta, Resolución 867 Exenta. - Metodología de Medición del D.S. N° 38/2011 (instrumental requerido, exigencias técnicas como calibración, obtención del Nivel de Presión Sonora Corregido (NPC), como, cuando y donde se deben realizar las mediciones, - Informe Técnico y Fichas de Medición. - Pasos necesarios para desarrollar una medición según el D.S. N° 38/2011: • Análisis previo de la fuente emisora de ruido y receptores • Identificación, evaluación y control de peligros asociados a la actividad de terreno. • Determinación de la logística necesaria para la actividad de terreno. • Coordinación de la ejecución de la actividad de terreno. • Desarrollo actividad de terreno • Análisis de Datos y Elaboración de Informe Técnico. • Análisis de casos En el 2025 la actividad se realizó una vez en diciembre y su contenido en líneas generales abarcó lo siguiente: - Definiciones de Contaminación Acústica según organizaciones internacionales referentes en la materia, su origen, efectos generales sobre receptores humanos y de fauna, fuentes de la Contaminación Acústica. - Revisión de la normativa nacional vigente aplicable: - Laboral (Origen); D.S. N° 594/99. - Ambiental (Origen/Receptor); D.S. Nº 38/11 MMA, D.S. Nº 129/02 MTT, D.S. Nº 7/15 MMA, D.S. 10/10 MINSAL, Ordenanzas Municipales de cada comuna. - Complementarias: Decreto 542 Exento. Norma Técnica Nº 165, Resolución 491 Exenta, Resolución 867 Exenta. - Metodología de Medición del D.S. N° 38/2011 (instrumental requerido, exigencias técnicas como calibración, obtención del Nivel de Presión Sonora Corregido (NPC), como, cuando y donde se deben realizar las mediciones, - Informe Técnico y Fichas de Medición. - Pasos necesarios para desarrollar una medición según el D.S. N° 38/2011: • Análisis previo de la fuente emisora de ruido y receptores • Identificación, evaluación y control de peligros asociados a la actividad de terreno. • Determinación de la logística necesaria para la actividad de terreno. • Coordinación de la ejecución de la actividad de terreno. • Desarrollo actividad de terreno • Análisis de Datos y Elaboración de Informe Técnico. • Análisis de casos Comentarios respecto del proceso y cambios que se esperan para el nuevo D.S. N° 38 Ejemplos prácticos respecto de mediciones de ruido.

Actualización del Instructivo “EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental”, difusión y realización de capacitación interna, teórica y en terreno, al personal involucrado del Organismo de Inspección, incluyendo los contenidos del D.S. N°38/2011 del MMA, de la Res. Ex. N°867/2016 SMA y de la Res. Ex. N°2051/2021 SMA.

Se actualizó el instructivo previamente modificado en diciembre de 2023, denominado EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental revisión 03 edición 00.” La actualización a dicho documento (que corresponde a la versión 04) contempló lo siguiente: - En el Punto 5.1 se detallan los alcances del aviso de medición y/o inspección a la SMA. - Se cambia el nombre de algunos cargos en el punto 3, debido a los cambios de estructura en el negocio. - Se revisa y complementa el punto 5.2.1 con relación a: el paso a paso para la metodología para la medición de ruido en torno a la programación de la actividad en la herramienta “Planner”. Complemento al proceso de aviso de medición y uso, llenado y responsable de aplicación de la Ficha de medición. - Se eliminan formularios EHS-L4-SAM(CL)-HI-14I-01 y EHS-L4-SAM(CL)-HI-14I-02. - Revisión general del documento. Esta actualización fue realizada por el jefe de Área de Higiene y Ruido, el Sr. Alexis Contreras, quien adicionalmente realizó la difusión y capacitación respecto de los cambios realizados al documento en la Rev04 Ed00 a los colaboradores del OI. Lo anterior luego de que se difundió la versión actualizada vía correo electrónico por parte del Supervisor de Calidad, notificando el enlace de acceso al sitio SharePoint donde se encontraba el documento disponible para consulta de los usuarios. Adicionalmente, desde el periodo de compromiso de la acción a la fecha el instructivo EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental, tuvo una nueva revisión y modificación, estando actualmente vigente la Rev 05 Ed00, la cual se mantiene vigente y publicada en el Sharepoint del sistema de Gestión y cuentan con las mejoras iniciales realizadas en función a este cargo. Esta actualización fue realizada por el área de calidad en conjunto con el Jefe de Higiene y Ruido el Sr. Alexis contreras y una vez que fue difundida la actualización de la nueva versión a través de correo electrónico por parte del Supervisor de Calidad se realizó la difusión/capacitación de los cambios realizados a través de reunión por teams por parte de Ingeniero de Proyectos Dwight Johnson. Nota: Dado que las difusiones fueron realizadas de forma remota a través de plataforma teams, no se cuentan con registros fotográficos de la difusión sino con las capturas de pantalla de la reunión online que se visualizan en la evidencia N°3 de los medios de verificación.

Implementar auditorias trimestrales a los informes emitidos por la ETFA en materia de ruido, usando un Check List conforme al Estándar SMA, según los requisitos establecidos para las ETFA e inspectores ambientales en conformidad a las Res. Ex. N°574/2022 y Res. Ex. N°575/2022.

Se realizaron auditorías internas con frecuencia trimestral a los informes de medición emitidos a partir de la aplicación de un CheckList. Dicho CheckList contiene dos pestañas las cuales fueron elaboradas una en base a los requerimientos y contenidos mínimos de los informes indicados en la Res. 574/2022 y la otra a los requerimientos técnicos exigidos por DS 38 y las resoluciones técnicas asociadas. El equipo a cargo de las auditorías estuvo conformado por Subgerente de Calidad y Supervisor de Calidad del área de calidad de SGS Chile para los requerimientos de los aspectos de la pestaña N° 1 y por parte del Jefe de Higiene y Ruido, Ingenieros de Proyectos y Jefe de Calidad Operacional para los requisitos técnicos en la pestaña N° 2. Adicionalmente, se elaboró un protocolo para el desarrollo de estas revisiones (auditorías trimestrales) las cuales se realizaron a una muestra de los informes emitidos durante el tiempo transcurrido de tres meses, con el cual se verificó la conformidad en los informes de resultados objeto de dichas auditorías, dicho protocolo forma parte de un anexo asociado al Instructivo EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I “Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental”

Realización de una auditoría en terreno en forma semestral, durante instancias de medición de ruido, con la finalidad de verificar la correcta aplicación de la metodología establecida en el D.S. N°38/2011 MMA, Res. Ex. N°867/2016 SMA y Res. Ex. N°2051/2012 SMA, así como del cumplimiento del Instructivo EHL-L3-SAM(CL)-HI-141 Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental, y/u otro protocolo, instructivo o procedimiento interno pertinente.

Se realizaron auditorías en terreno técnicas de forma semestral durante instancias de medición de ruido, con la finalidad de verificar la correcta aplicación de la metodología establecida en el D.S.N°38/2011 MMA, Res. Ex. N°867/2016 SMA y Res. Ex. N°2051/2012 SMA, así como el cumplimiento de lo establecido en el instructivo de trabajo interno EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental. La forma en la cual se ejecutaron estas auditorias técnicas fue conforme a lo establecido en el Instructivo EHS-L3-SAM(CL)-HI-14I “Medición, Inspección y Verificación de Ruido Ambiental”, según lo siguiente: - Profesionales que pueden desarrollar la auditoria en terreno. - Frecuencia de la aplicación del checklist. - Referencia normativa aplicada durante la auditoria. - Indicación de cómo proceder en caso de desviación según lo establecido en el procedimiento interno OI-L3-708-SAM(CL)-01 Acciones Correctivas, Preventivas y Oportunidades de Mejora el cual tuvo un cambio código por H&S-MS-L3-403-LATAM-CHL - Aplicación de lecciones aprendidas cuando se detecten hallazgos y/o desviaciones.

Actualización e implementación del instructivo “I-GL-LAB-037 Solicitud de Creación o Modificación de Esquemas y/o Planes en SLIM”, que defina el flujo completo del proceso y responsables asociados, e incluya cruce semanal de las Bases de Datos de planes y esquemas de análisis con archivo de alcances autorizados por la SMA, actualizado.

Como parte de las acciones para abordar el cargo formulado en este hecho, desde la formulación del PdC hasta la implementación de herramienta tecnológica definida y comprometida en la acción N°20 del presente PdC, se implementó con frecuencia semanal, la verificación de las bases de datos de los planes y esquemas de análisis con el archivo consolidado ETFA disponible en sitio web de la SMA, con la finalidad de comprobar y verificar que los alcances autorizados se encuentren vigentes, concordantes con lo autorizado y disponible para la elaboración de los informes emitidos por el laboratorio en su calidad de ETFA. Todo ello bajo la responsabilidad del SuperUser SLIM. El cruce semanal consideró semanalmente 2 etapas: I. Cruce de base de datos de planes y consolidado ETFA. II. II. Cruce de base de datos de Planes y base de datos versión esquema Adicionalmente, para la formalidad de esta acción se actualizó el Instructivo “I-GL-LAB-037 Solicitud de Creación o Modificación de Esquemas y/o Planes en Slim”, generando la revisión 06, Edición 01, donde además de instruir el cruce de bases de datos en forma semanal, se incluyó el flujo completo del proceso y los responsables asociados, indicando paso a paso el proceder ante una modificación de esquema. Para evidenciar esta verificación se implementó un registro control del resultado del cruce semanal de las Bases de Datos. Sumado a ello, en el instructivo se incluyó, el protocolo a seguir en caso de encontrar inconsistencias en el cruce de base de datos semanal. Ambos documentos, instructivo y formulario fueron difundidos y capacitados, formalizado su uso. Esto se logró con una capacitación interna a todos los profesionales involucrados y responsables definidos en el mismo instructivo, la cual fue realizada por el SuperUser en conjunto con el Supervisor de Calidad Técnica del Laboratorio.

Implementar una auditoria trimestral a los informes emitidos por el Laboratorio ETFA, usando un Check List conforme al Estándar SMA, según los requisitos establecidos para las ETFA e inspectores ambientales en conformidad a las Res. Ex. N°574/2022 y Res. Ex. N°575/2022.

Con el propósito de mitigar el cargo formulado dentro de este hecho, otra de las acciones determinadas consideró la realización de auditorías internas a cargo del área de calidad de SGS Chile, conformado por el Subgerente de Calidad y el Supervisor de Calidad, las cuales se llevaron a cabo conforme a la siguiente programación: a) Abril 2024 (muestra representativa de los informes emitidos en Octubre, Noviembre, Diciembre de 2023) b) Julio 2024 (muestra representativa de los informes emitidos en Enero, Febrero, Marzo de 2024) c) Octubre (muestra representativa de los informes emitidos en Abril, Mayo, Junio de 2024) Para el desarrollo de estas auditorias se elaboró un protocolo, asociado como anexo al Instructivo I-GL-LAB-037, el cual indica: - Profesionales que pueden desarrollar la auditoria a través de la aplicación del check list. - Frecuencia de la aplicación del check list. - Indicación de cómo proceder en caso de desviación según lo establecido en el OI-MS-L3-410-LATAM-CHL Control de Producto, Servicio o Trabajo de Ensayo No Conforme. - Aplicación de lecciones aprendidas cuando se detecten hallazgos.

Informar a la Superintendencia del Medio Ambiente, los reportes y medios de verificación que acrediten la ejecución de las acciones comprometidas en el PDC a través de los sistemas digitales que la SMA disponga al efecto para implementar el SPDC.

Dentro del plazo y según la frecuencia establecida en la resolución que apruebe el PDC, se accederá al sistema digital que la SMA disponga al efecto para implementar el SPDC y se cargará el PDC y la información relativa al reporte inicial, los reportes de avance, o el informe final de cumplimiento, según se corresponda con las acciones reportadas, así como los medios de verificación para acreditar el cumplimiento de las acciones comprometidas. Una vez ingresados los reportes o medios de verificación, se conservará el comprobante electrónico generado por el sistema digital en el que se implemente el SPDC.